诚信中国网讯(李佳芳 通讯员 深检君 )经过2个月的整改，涉案企业是否做到了合法合规经营?是否通过建章立制、堵塞漏洞进一步预防犯罪的发生?……7月2日下午，深圳市人民检察院召开首场企业合规建设验收公开听证会，对首宗企业合规建设案件进行公开听证。院党组成员、副检察长余新喜、第二检察部全体检察官、10名市人大代表列席旁听。
近年来，检察机关从保护民营企业、依法平等保护非公经济的角度出发，依法“可捕可不捕的不捕，可诉可不诉的不诉，能不判实刑的就提出缓刑量刑建议”，挽救了很多企业。既要支持企业发展，又要有效防治违法犯罪，这就衍生出“企业合规”的课题。
2020年，根据最高人民检察院的部署，深检君的小伙伴，南山区、宝安区检察院首批探索开展了企业合规改革试点，成效显著。今年，深检君又将企业合规改革试点范围扩大到全市，与完善附条件不起诉适用范围改革统筹推进。
主持人、第二检察部检察官余宏文开宗明义：“企业合规，就是对涉嫌犯罪的企业，规定一段时间的考察期，企业自行整改，健全管理制度，规范生产经营，提升对违法性的认识，根据整改效果，检察机关再对案件作出处理决定……”
办案检察官杨贤洁言简意赅地介绍了案情及检察机关开展的合规建设工作情况。涉案企业为涉嫌帮助跨境电商走私犯罪的两家物流企业。检察官通过实地考察、走访约谈，发现物流企业对加盟快递公司的管理约束、商品的监管和运输、海关法和保税区相关法律法规知识的掌握等方面存在不足，综合考虑相关情况后，决定启动刑事合规工作。
2021年4月，深检君向两家物流企业发出了检察建议书：“……建立完备的刑事合规体系，能够保证公司合乎规范，健康、安全、持续经营，并形成一项竞争力。现建议你公司建立完善、实用的刑事合规管理体系，以杜绝类似情况再度发生……”两家物流企业高度重视，积极配合，在检察机关的帮助下，进行了为期三个月的整改。
听证会上，侦查机关陈述了意见，犯罪嫌疑人当场悔过，涉案的两家企业代表汇报了整改情况：货物揽收时使用巴枪当场扫描、使用GPS监控车辆运行轨迹、车辆封签后拍照上传至微信群、开展法律知识培训……一项项措施、一张张实景，展现出企业合规整改的诚意和行动。
来自海关缉私局、邮电管理局、快递行业协会、海关保税物流部门以及律师事务所的5位专业人士担任了听证员。他们的意见将作为检察机关对案件处理的重要依据。
“请说明一下，你们具体在哪些方面提高加盟公司的门槛条件?加盟公司的业务数据是否和你公司系统实时共享?”在详细询问企业合规建设的情况后，听证员们分别发表了独立审慎的听证意见，对企业深刻汲取教训、积极开展整改予以了肯定，指出了整改中存在的不足，并提出了很多宝贵的专业意见。
“企业合规是一个长期的、体系的要求，体现了公司发展战略，有无相关部门具体负责合规建设?有无储备相应的合规人才?如何逐步形成长效工作机制?这些都是企业合规建设中需要加强的地方。”一名听证员表示。
首次接触检察机关的企业合规建设工作，代表们一致点赞：
“检察机关自我加压，不断创新，先行示范。”
“帮助企业开展合规建设，对疫情之下的企业发展很有益处。”
不少代表来自企业，对企业合规的认识十分深刻：
“深圳跨境电商交易企业超过4万家，平均每年增长4%以上，在全国处于领先地位。检察机关从合规角度优化完善营商环境，非常符合行业发展的阶段需求，既维护、又鞭策，促使行业更健康地发展……”
“近年来，快递行业出现野蛮生长的局面，检察机关通过合规建设，促使行业走上规范经营、有序发展的轨道，很有意义……”
对于涉案的企业合规工作，代表们提出很多建议：
“整改意见宏观性、原则性太强，针对性、操作性不够，犯罪行为发生的根本原因是什么?风险点在哪里?这些都需要深入分析，并从技术层面上改进……”
“跨境电商经营中的走私犯罪风险不容忽视，要提高加盟公司的门槛，细化从业人员的资质条件……”
对检察机关如何进一步开展企业合规工作，代表们纷纷献计献策：
“企业合规有现实性和必然性，检察机关要把相关规定运用好，上升到建设法治化营商环境、服务大局的角度去推进落实……”
“希望检察机关加强和政府各主管部门、行业协会的合作，同时加大普法力度，推动整个行业形成合规建设的法治氛围……”
“人大代表的精彩发言，带给我们许多启发、收获与鼓舞……”紧凑充实的会议，在主持人的总结中宣告结束。厚爱也要严管，合规方可致远。深检君将把开展企业合规作为认真贯彻习近平法治思想的一项履职创新之举，监督涉案企业改过自新，推动企业合规经营，为经济社会高质量发展贡献检察智慧和检察力量……
责任编辑 李芳
